LEI prüfen in Deutschland: Status und Handelsregister

Wenn Sie eine LEI prüfen möchten, suchen Sie die Rechtsträgerkennung (LEI) anhand des 20-stelligen Codes oder des Firmennamens in GLEIF LEI Search. Vergleichen Sie anschließend Namen, Registrierungsstatus und Verlängerungsdatum sowie bei deutschen Unternehmen die Registernummer mit dem Handelsregister. Maßgeblich für diese Prüfung ist der öffentliche LEI-Datensatz, nicht eine PDF-Datei eines Anbieters.

Was das in Deutschland bedeutet

Für deutsche Unternehmen führt der Abgleich über die Registerbehörde und die lokale Registernummer im LEI-Datensatz. Laut der GLEIF – Registration Authorities List hat jedes Amtsgericht, das ein Handelsregister führt, einen eigenen RA-Code. Die Liste enthält in Version 1.9 insgesamt 147 deutsche Handelsregistereinträge; RA000242 steht beispielsweise für das Handelsregister beim Amtsgericht Frankfurt am Main. Im LEI-Datensatz stehen der RA-Code und die zugehörige Registernummer, etwa eine HRB- oder HRA-Nummer.

Das Gemeinsame Registerportal der Länder bietet Zugang zum Handels-, Genossenschafts-, Partnerschafts-, Gesellschafts- und Vereinsregister. Suchen Sie dort beim angegebenen Amtsgericht nach der Registernummer und gleichen Sie die Angaben mit dem LEI-Datensatz ab. Das Portal bezeichnet seine strukturierten Angaben als „unverbindlichen Service“: In besonderen Fällen können sie vom aktuellen Abdruck abweichen. Berücksichtigen Sie das, wenn Angaben nicht übereinstimmen.

Im Unternehmensregister können Sie nach dem Firmennamen oder der EUID suchen. Das kann etwa relevant sein, wenn eine Bank vor einem Derivategeschäft die LEI einer GmbH prüft oder ein Einkaufsteam die LEI eines neuen Lieferanten, einer KG, mit dessen HRA-Nummer abgleicht. Für Deutschland enthält der LEI-Datensatz derzeit keinen direkten Registerlink; rufen Sie den passenden Registereintrag selbst auf.

LEI suchen: die wichtigsten Prüfpunkte

• Stimmen offizieller Name und eingetragene Anschrift mit dem gesuchten Unternehmen überein?
• Was steht beim Registrierungsstatus und beim Status des Rechtsträgers? LAPSED bedeutet nicht, dass die LEI ungültig ist.
• Wann wurde der Datensatz zuletzt aktualisiert, und welches nächste Verlängerungsdatum ist angegeben?
• Welche Registerbehörde und lokale Registernummer nennt der Datensatz?

Ein Treffer beim Namen allein reicht für einen sicheren Abgleich nicht aus. Status, Datumsfelder und Registerangaben beantworten jeweils eine andere Frage. Lesen Sie sie zusammen, bevor Sie einen Datensatz einem Unternehmen zuordnen.

So funktioniert die LEI-Abfrage

GLEIF – How to use LEI Search beschreibt die Suche über den gesamten LEI-Datenbestand; eine Registrierung ist dafür nicht erforderlich. Die Schnellsuche durchsucht LEIs und sämtliche Referenzdatenfelder. Während der Eingabe erscheinen bis zu 8 Vorschläge; „Did you mean …?“ hilft bei kleineren Tippfehlern.

Bei ähnlichen Firmennamen können Sie nach Land, allgemeiner Kategorie und Registrierungsstatus filtern. Der Expertenmodus kombiniert Filter. Leere Felder sind standardmäßig ausgeblendet; aus einem nicht angezeigten Feld sollten Sie daher nicht vorschnell auf den Inhalt des vollständigen Datensatzes schließen. Für den Einstieg können Sie die LEIFast LEI-Suche nutzen und die Angaben im GLEIF-Datensatz prüfen.

Für wiederholte Abfragen beschreibt GLEIF – Access the API eine Schnittstelle auf Basis der GLEIF Golden Copy. Sie unterstützt Volltextsuche, Filter und die Suche in einzelnen Feldern, darunter Abfragen nach Firmenname oder BIC sowie nach Beziehungen zwischen Mutter- und Tochterunternehmen. Ein API-Schlüssel ist nicht erforderlich.

Welche Felder im LEI-Datensatz zählen?

Die GLEIF – Level 1 data: who is who umfassen unter anderem den offiziellen Namen, die eingetragene Anschrift, das Gründungsland und Datumsangaben. GLEIF – Level 2 data: who owns whom betreffen unmittelbar und letztlich konsolidierende Mutterunternehmen. Prüfen Sie die für Ihren Abgleich relevanten Felder einzeln:

Feld	Worauf Sie achten sollten
Name und eingetragene Anschrift	Identifizieren beide das gesuchte Unternehmen?
Registrierungsstatus	Beschreibt die LEI-Registrierung, etwa ISSUED oder LAPSED.
EntityStatus	ACTIVE oder INACTIVE beschreibt den Rechtsträger, nicht die LEI-Registrierung.
InitialRegistrationDate und LastUpdateDate	Datum der ersten Registrierung und der letzten Aktualisierung.
NextRenewalDate	Termin, bis zu dem die LEI verlängert und erneut bestätigt werden muss.
ValidationSources und ValidationAuthority	Grundlage der Validierung sowie RA-Code und lokale Registernummer.
ManagingLOU	Organisation, die die LEI-Registrierung verwaltet.
Beziehungen zu Mutterunternehmen	Angaben zu konsolidierenden Mutterunternehmen oder gegebenenfalls eine Meldeausnahme.

GLEIF – LEI-CDF 3.1 format nennt für ValidationSources die Werte PENDING, ENTITY_SUPPLIED_ONLY, PARTIALLY_CORROBORATED und FULLY_CORROBORATED. Das Vorhandensein eines LEI-Datensatzes sagt für sich genommen nicht, welche dieser Grundlagen für die Angaben ausgewiesen ist.

Hat ein Mutterunternehmen selbst eine LEI, kann die Beziehung im Datensatz des Tochterunternehmens und umgekehrt erscheinen. Andernfalls erklärt gegebenenfalls eine Meldeausnahme die fehlende Angabe. LEI Search bietet dafür auch Suchen nach „Who owns…?“ und „Who is owned by…?“. Laut GLEIF – About LEI Search zeigt der Datensatz zudem eine Zeitleiste der Feldänderungen seit dem 9. Februar 2018 und gegebenenfalls einen zugeordneten BIC.

Was ISSUED und LAPSED aussagen

Der Registrierungsstatus ist nicht mit dem Status des Unternehmens gleichzusetzen. LEI-CDF 3.1 unterscheidet unter anderem PENDING_VALIDATION für eine noch zu prüfende Registrierung, ISSUED für eine validierte und vergebene LEI sowie LAPSED, wenn die Verlängerung bis zum NextRenewalDate ausblieb und öffentliche Quellen keine Betriebseinstellung erkennen lassen. Bei ISSUED war das Unternehmen zum Zeitpunkt der letzten Aktualisierung tätig.

RETIRED bezeichnet einen Rechtsträger, der seine Tätigkeit ohne Verschmelzung eingestellt hat. DUPLICATE kennzeichnet eine nicht fortbestehende Registrierung, die nicht mehr verwendet werden sollte; ANNULLED eine nach der Vergabe als fehlerhaft oder ungültig erkannte Registrierung. MERGED, CANCELLED, TRANSFERRED, PENDING_TRANSFER und PENDING_ARCHIVAL sind weitere Werte des Registrierungsstatus. Leiten Sie daraus nicht ohne Prüfung des Datensatzes den Status des Rechtsträgers ab.

Eine GLEIF-Erläuterung zur rechtzeitigen LEI-Verlängerung aus dem Jahr 2015 stellt klar: Eine LEI mit LAPSED bleibt gültig; die Verlängerung liegt hinter dem vorgesehenen Zeitplan. Prüfen Sie bei LAPSED das NextRenewalDate und, falls erforderlich, die Verlängerung der LEI. Die Unterscheidung erläutert auch der Beitrag über LAPSED und die LEI-Verlängerung in Deutschland.

Handelsregister und öffentlicher Datensatz abgleichen

GLEIF beschreibt unter GLEIF – Linking identifiers to business registers direkte Links zu Registern in den Niederlanden, im Vereinigten Königreich, in der Schweiz, in Frankreich, Estland und Neuseeland. Deutschland gehört nicht dazu. Nutzen Sie deshalb den RA-Code zur Bestimmung der Registerbehörde und suchen Sie mit der lokalen Nummer den passenden deutschen Registereintrag.

Eine PDF-Datei oder ein als „LEI-Zertifikat“ bezeichnetes Dokument eines Anbieters ersetzt bei dieser Prüfung nicht den öffentlichen Datensatz. Davon zu unterscheiden ist eine LEI in einem digitalen Zertifikat: GLEIF – The LEI in digital certificates erläutert, dass ISO 17442-2 die Einbettung ermöglicht und die LEI so automatisiert anhand der Referenzdaten geprüft werden kann.

Checkliste für die Prüfung

1. Suchen Sie nach dem 20-stelligen Code oder nach dem Firmennamen und grenzen Sie ähnliche Treffer ein.
2. Vergleichen Sie den offiziellen Namen, die eingetragene Anschrift und das Gründungsland.
3. Lesen Sie Registrierungsstatus, EntityStatus, LastUpdateDate und NextRenewalDate getrennt.
4. Prüfen Sie ValidationSources, RA-Code und lokale Registernummer.
5. Suchen Sie den Eintrag beim zuständigen deutschen Register und vergleichen Sie die Identifikationsangaben.
6. Prüfen Sie bei Bedarf die gemeldeten Mutterbeziehungen oder eine Meldeausnahme.

Wenn Ihre Entscheidung von einer konkreten regulatorischen Anforderung oder einem ungewöhnlichen Status abhängt, klären Sie die Anforderung mit Ihrer Aufsicht oder Beratung. Weitere Erläuterungen finden Sie im LEIFast-Blog; für den aktuellen Abgleich öffnen Sie den öffentlichen LEI-Datensatz und den zugehörigen Registereintrag.