Valores y MiFID II
Un bróker debe identificar a la empresa antes de operar. Quiere una LEI Issued, no solo un número en el Registro Mercantil.
Para quién
¿Quién necesita una LEI en España?
Si un banco, un bróker o un supervisor debe identificar su empresa española, necesita una LEI. Una persona física en nombre propio, no. Una persona jurídica, una LEI.
MiFID II
EMIR
Banks
DORA
MiCA
Derivados EMIR
Una notificación OTC exige una LEI activa por cada contraparte. Un código caducado es un fichero rechazado.
Bancos, préstamos, tesorería
KYC y pagos al otro lado de la frontera. Un banco fuera de España se refiere a GLEIF, estado Issued.
Fondos y contrapartes
La LEI de la matriz no identifica a la filial. Los fondos y las SPV necesitan cada uno su propio código.
DORA / proveedores de TI
Un cliente financiero pide la LEI cuando evalúa a un proveedor de TI.
MiCA / servicios cripto
Identidad de la empresa en la norma europea de criptoactivos. Los mismos 20 caracteres.
¿No está seguro? Busque en el registro la razón social. Si no hay resultado, casi siempre significa: aún no hay LEI.