Väärtpaberid ja MiFID II
Maakler peab juriidilisest isikust kliendi tuvastama enne aktsiate, võlakirjade või noteeritud instrumentidega kauplemist. Nad küsivad Väljastatud LEI-d.
Kellele see on
Kellel on Eestis LEI koodi vaja?
Kui pank, maakler või järelevalve peab sinu äriühingu juriidilise isikuna tuvastama, on koodi vaja. Eraisik oma nimel ei vaja. Üks juriidiline isik, üks LEI. Kehtib ka e-residendist juhitud ettevõttele.
MiFID II
EMIR
Banks
DORA
MiCA
EMIR ja tuletisinstrumendid
EMIRi tuletistehingute aruandluses kasutatakse vastaspoolte tuvastamiseks LEI-d. Aegunud kirje võib põhjustada aruande tagasilükkamise.
Pangandus, laenud, treasury
KYC ning suured või piiriülesed maksed. Kui pank küsib „LEI-d”, mõtleb ta GLEIFi ja staatust Väljastatud.
Fondid ja vastaspooled
Emaettevõtte LEI ei identifitseeri tütart. Fond, SPV ja emitent vajavad igaüks oma koodi.
DORA / IT-partnerid
Finantsklient küsib LEI-d, kui hindab IT-teenuse osutajat.
MiCA / krüptoteenused
Üksuse tunnus ELi krüptoreeglites. Sama 20-kohaline kood, sama register.
Ei ole kindel? Otsi registrist oma ärinime. Tulemuse puudumine tähendab tavaliselt, et koodi veel ei ole.
Mis on LEI?
20 märki. ISO 17442. Avalik GLEIFis.
Kellel on vaja?
LEI-d võidakse nõuda väärtpaberitehingute, tuletisaruandluse või finantsasutuse kliendikontrolli puhul.
Miks seda vaja on
Üks üleilmne tunnus pankadele, maakleritele ja aruandluseks.
Kas tuleb uuendada?
Jah. Maksa üks kord 1, 3 või 5 aastaks.