Értékpapírok és MiFID II
A brókernek fel kell ismernie a céget, mielőtt kereskedik. Issued LEI-kódot akar, nem csak egy számot, amelyet a cégjegyzék ad.
Kinek
Kinek kell egy LEI Magyarországon?
Egy magyar cégnek LEI-kódra lehet szüksége, ha azt bank, bróker vagy felügyelet kéri. A saját nevében eljáró természetes személynek általában nincs rá szüksége.
MiFID II
EMIR
Banks
DORA
MiCA
EMIR-derivatívák
Az OTC-jelentéshez minden partnernek aktív LEI kell. A Lapsed kód elutasított fájl.
Bankok, hitelek, treasury
KYC és fizetés a határon át. Egy bank Magyarországon kívül a GLEIF nyilvántartást érti, állapot Issued.
Alapok és partnerek
Az anya LEI-kódja nem azonosítja a leányt. Az alapok és az SPV külön kódot igényelnek.
DORA / IT-szolgáltatók
A pénzügyi ügyfél LEI-kódot kérhet az IT-szolgáltató azonosításakor és vizsgálatakor.
MiCA / kriptoszolgáltatások
A kriptopiac egyes szereplői LEI-kódot használnak a szervezet azonosításához és az uniós jelentésekhez.
Bizonytalan? Keresés a nyilvántartásban a cégnév szerint. Nincs találat: többnyire még nincs LEI.