Titoli e obblighi di segnalazione svizzeri
Un broker deve riconoscere l'impresa prima di operare. Vuole una LEI Issued, non solo un numero presso il registro di commercio.
Per chi
Chi ha bisogno di una LEI in Svizzera?
Se una banca, un broker o un'autorità deve riconoscere la sua impresa svizzera, le serve una LEI. Una persona fisica in nome proprio no. Un soggetto giuridico, una LEI.
MiFID II
EMIR
Banks
DORA
MiCA
Segnalazioni di derivati secondo la LInFi
Una segnalazione OTC richiede una LEI attiva per ogni controparte. Un codice scaduto è un file rifiutato.
Banche, prestiti, tesoreria
KYC e pagamenti oltre confine. Una banca che non è in Svizzera intende GLEIF, stato Issued.
Fondi e controparti
La LEI della capogruppo non identifica la controllata. Fondi e SPV hanno bisogno ciascuno di un codice proprio.
Fornitori IT del mercato finanziario svizzero
Un'impresa finanziaria può chiedere la LEI per valutare e documentare un fornitore IT.
Servizi cripto in Svizzera
A seconda dell'attività e della controparte, la LEI identifica in modo univoco l'impresa.
Non è sicuro? Cerchi nel registro la ragione sociale. Nessun risultato di solito vuol dire: ancora nessuna LEI.
Che cos'è una LEI?
20 caratteri. ISO 17442. Pubblica presso GLEIF.
Chi ne ha bisogno in Svizzera?
le imprese svizzere, le banche e le regole del mercato finanziario svizzero.
Perché le serve
Un numero presso il registro di commercio si ferma al confine. Una LEI no.
Devo rinnovare?
Sì. Si paga una volta per 1, 3 o 5 anni.