Vērtspapīri un MiFID II
Brokerim jāatpazīst uzņēmums, pirms viņš tirgojas. Viņš grib LEI statusā Issued, ne tikai numuru, ko dod Uzņēmumu reģistrs.
Kam
Kam vajadzīgs LEI Latvijā?
Latvijas uzņēmumam var būt vajadzīgs LEI, ja to prasa banka, brokeris vai uzraugs. Fiziskai personai, kas rīkojas savā vārdā, LEI parasti nav vajadzīgs.
MiFID II
EMIR
Banks
DORA
MiCA
EMIR atvasinātie instrumenti
OTC ziņojumam katrai darījuma pusei vajag aktīvu LEI. Lapsed statuss var izraisīt ziņojuma noraidīšanu.
Bankas, kredīti, finanšu pārvaldība
KYC un maksājumi pāri robežai. Banka, kas nav Latvijā, domā GLEIF, statusu Issued.
Fondi un darījumu puses
Mātes LEI neidentificē meitasuzņēmumu. Fondiem un SPV katram vajag savu kodu.
DORA / IT pakalpojumu sniedzēji
Finanšu klients var prasīt LEI, identificējot un pārbaudot IT pakalpojumu sniedzēju.
MiCA / kriptopakalpojumi
Daži kriptoaktīvu tirgus dalībnieki izmanto LEI juridiskās personas identificēšanai un ziņošanai saskaņā ar ES prasībām.
Neesat pārliecināts? Meklēt reģistrā pēc uzņēmuma nosaukuma. Ja nav trāpījuma, parasti LEI vēl nav.