Effecten en MiFID II
Een broker moet de onderneming herkennen voordat hij handelt. Hij wil een LEI met status Issued, niet alleen een nummer uit het handelsregister.
Voor wie
Wie heeft een LEI nodig in Nederland?
Als een bank, een broker of een toezichthouder uw Nederlandse onderneming moet herkennen, heeft u een LEI nodig. Een natuurlijk persoon op eigen naam niet. Eén rechtspersoon, één LEI.
MiFID II
EMIR
Banks
DORA
MiCA
EMIR-derivaten
Een OTC-melding heeft voor elke tegenpartij een actieve LEI nodig. Een vervallen code is een geweigerd bestand.
Banken, krediet, treasury
KYC en betalingen over de grens. Een bank buiten Nederland bedoelt GLEIF, status Issued.
Fondsen en tegenpartijen
De LEI van de moedermaatschappij identificeert de dochter niet. Fondsen en SPV's hebben elk een eigen code nodig.
DORA / IT-dienstverleners
Een financiële klant vraagt de LEI als hij een IT-dienstverlener beoordeelt.
MiCA / cryptodiensten
Identiteit van de onderneming in het EU-cryptorecht. Dezelfde 20 tekens.
Twijfelt u? In het register zoeken naar de bedrijfsnaam. Geen resultaat betekent meestal: nog geen LEI.