Valori mobiliare și MiFID II
Brokerul trebuie să recunoască societatea înainte să tranzacționeze. Vrea un LEI Issued, nu doar un număr din Registrul Comerțului.
Pentru cine
Cine are nevoie de un LEI în România?
Dacă o bancă, un broker sau o autoritate de supraveghere trebuie să identifice societatea românească, este posibil să aveți nevoie de un LEI. Persoanele fizice care acționează în nume propriu nu solicită un LEI.
MiFID II
EMIR
Banks
DORA
MiCA
Instrumente derivate EMIR
O raportare OTC are nevoie de un LEI activ pentru fiecare contraparte. Un cod Lapsed este un fișier respins.
Bănci, credite și trezorerie
KYC și plăți peste graniță. O bancă ce nu lucrează în România se referă la GLEIF, starea Issued.
Fonduri și contrapărți
LEI al societății-mamă nu identifică filiala. Fondurile și SPV au nevoie fiecare de un cod propriu.
DORA / furnizori IT
Un client financiar cere LEI când verifică un furnizor IT.
MiCA / servicii cripto
Identitatea societății în dreptul cripto al UE. Aceleași 20 de caractere.
Nu sunteți sigur? Căutați în registru după denumirea societății. Niciun rezultat înseamnă de obicei: încă nu există un LEI.
Ce este un LEI?
20 de caractere. ISO 17442. Public la GLEIF.
Cine are nevoie de el în România?
Entități vizate: societățile românești, bănci, EMIR și MiFID II.
De ce vă trebuie
Un număr din Registrul Comerțului se oprește la graniță. Un LEI, nu.
Trebuie să reînnoiesc?
Da. O singură plată pentru 1 an, 3 ani sau 5 ani.