Ценные бумаги и MiFID II
Брокер должен опознать клиента — юридическое лицо — до сделки с акциями, облигациями или листинговыми инструментами. Спросят выданный LEI, а не только эстонский регистрационный код.
Для кого
Кому в Эстонии нужен код LEI?
Если банк, брокер или надзор должен опознать вашу эстонскую компанию, код нужен. Частному лицу от своего имени — нет. Одно юридическое лицо, один LEI. Это касается и компании, которой управляет e-резидент.
MiFID II
EMIR
Banks
DORA
MiCA
EMIR и деривативы
В отчётности по EMIR действующий LEI используется для идентификации каждого контрагента по сделке с деривативами.
Банки, кредиты, казначейство
Банк может запросить LEI компании при проверке клиента, финансировании или трансграничной операции. Проверьте, что в GLEIF указан статус «Выдан».
Фонды и контрагенты
LEI материнской компании не идентифицирует эстонскую дочку. Фонд, SPV и эмитент нуждаются каждый в своём коде.
DORA / IT-поставщики
Финансовый клиент спросит LEI, когда проверяет эстонского IT-поставщика.
MiCA / криптоуслуги
Идентификация лица в правилах ЕС о криптоактивах. Те же 20 знаков, тот же реестр.
Не уверены? Найдите в реестре юридическое название. Пустой результат обычно значит, что у эстонской компании кода ещё нет.