Ценные бумаги и MiFID II
Брокер должен идентифицировать компанию до сделки. Ему нужен код LEI со статусом Issued, а не только номер из латвийского регистра.
Для кого
Кому нужен код LEI в Латвии?
Вашей латвийской компании может потребоваться LEI, если банк, брокер или надзорный орган должны её идентифицировать. Физическое лицо, действующее от своего имени, LEI не оформляет.
MiFID II
EMIR
Banks
DORA
MiCA
Деривативы EMIR
Отчёту OTC нужна действующая LEI на каждого контрагента. Код Lapsed — это отклонённый файл.
Банки, кредиты, казначейство
KYC и платежи через границу. Банк вне Латвии имеет в виду GLEIF, статус Issued.
Фонды и контрагенты
LEI материнской компании не идентифицирует дочернюю. Фондам и SPV каждому нужен свой код.
DORA / поставщики ИТ
Финансовый клиент спрашивает LEI, когда проверяет поставщика ИТ-услуг.
MiCA / криптоуслуги
Идентичность компании в правилах ЕС о криптоактивах. Те же 20 знаков.
Не уверены? Искать в реестре по названию компании. Если совпадений нет, обычно у компании ещё нет LEI.