Cenné papiere a MiFID II
Broker musí spoločnosť identifikovať ešte pred obchodom. Potrebuje kód LEI so stavom Issued, nie iba číslo z obchodného registra.
Pre koho
Kto potrebuje LEI na Slovensku?
Spoločnosť na Slovensku môže potrebovať kód LEI, keď ju identifikuje banka, broker alebo orgán dohľadu. Fyzická osoba konajúca vo vlastnom mene o LEI nežiada.
MiFID II
EMIR
Banks
DORA
MiCA
Deriváty EMIR
OTC hlásenie potrebuje aktívny kód LEI pre každú protistranu. Kód so stavom Lapsed môže viesť k odmietnutiu hlásenia.
Banky, úvery a treasury
Pri KYC a cezhraničných platbách banka overuje verejný záznam GLEIF a stav Issued.
Fondy a protistrany
LEI materskej spoločnosti neoznačuje dcérsku spoločnosť. Fondy a SPV potrebujú každý vlastný kód.
DORA / dodávatelia IT
Finančný klient pýta LEI, keď preveruje dodávateľa IT služieb.
MiCA / krypto služby
Identita spoločnosti v krypto práve EÚ. Tých istých 20 znakov.
Nie ste si istí? Hľadajte v registri podľa názvu spoločnosti. Ak nenájdete výsledok, spoločnosť pravdepodobne ešte nemá kód LEI.