Как получить LEI-код в Эстонии: порядок оформления

Чтобы получить LEI-код в Эстонии, сначала проверьте, нет ли у компании действующей или ранее выданной записи, затем подготовьте регистрационные сведения и сведения о материнских компаниях. Заявку можно подать через эмитента LEI, аккредитованного для Эстонии, или через регистрационного агента; потребуется подтвердить право действовать от имени компании и оплатить оформление.

Что это значит в Эстонии

Для эстонской компании отправная точка – Коммерческий регистр (Äriregister). В электронном Коммерческом регистре e-Äriregister юридическое лицо можно найти по названию или регистрационному коду. LEIFast использует сведения регистра для предварительного заполнения заявки, но перед отправкой их нужно проверить и подтвердить. Регистрационный код помогает сверить найденную компанию с её записью в регистре, прежде чем подтверждать предварительно заполненные поля. Если заявку подаёт представитель компании, ему также потребуется подтвердить право действовать от её имени.

Компания, учреждённая электронным резидентом, остаётся эстонской компанией и подаёт заявку в том же порядке. Например, если брокер требует LEI-код от OÜ электронного резидента перед сделкой с акциями, заявка оформляется на компанию, а не на её учредителя как физическое лицо. Для заполнения потребуются юридическое название, регистрационный код, адрес, контактная информация и сведения о материнской компании, если она консолидирует отчётность. Статус электронного резидента не меняет того, какие сведения о компании проверяются при оформлении LEI-кода.

Согласно описанию подачи заявки LEIFast, сервис выступает регистрационным агентом WM Datenservice, а не выпускает LEI-коды самостоятельно. LEIFast проверяет сведения компании в регистре и право заявителя представлять её. Обычно проверка занимает один рабочий день; при полных и однозначных сведений регистра многие заявки обрабатываются в тот же рабочий день. Сложная структура материнских компаний может потребовать больше времени.

По опубликованным ценам LEIFast, оформление стоит 49 € на один год, 135 € на три года или 195 € на пять лет. Плата GLEIF включена, НДС добавляется там, где он требуется; платы за перенос LEI нет. При выборе срока проверьте условия оплаты, а не исходите из того, что многолетний договор отменяет ежегодное обновление сведений.

Что проверить перед оформлением LEI-кода

• Найдите компанию в открытом поиске LEI, прежде чем заказывать новый код.
• Убедитесь, что эмитент работает с юрисдикцией компании; его местонахождение не обязательно должно совпадать с ней.
• Подготовьте юридическое название, регистрационный код, адрес, контакт и сведения о материнских компаниях.
• Уточните, кто подтвердит право действовать от имени компании.
• После выпуска следите за статусом записи и ежегодным обновлением LEI.

По разъяснениям GLEIF о LEI, LEI-код состоит из 20 символов и соответствует ISO 17442. Он идентифицирует юридическое лицо, поэтому при заполнении заявки необходимо использовать сведения компании, а не личные сведения человека, который отправляет форму.

Сначала найдите существующую запись

Поиск GLEIF LEI Search позволяет бесплатно проверить запись LEI и её статус. Найдите компанию до подачи заявки: у существующей записи может быть статус ISSUED или LAPSED. Если запись найдена, сначала определите, какие действия требуются для неё, вместо того чтобы заказывать новый код. Проверка полезна и тогда, когда сотрудник, оформляющий заявку, не знает, получала ли компания LEI-код ранее.

Сверяйте найденную запись с данными именно того юридического лица, которому требуется LEI-код. Одного похожего названия недостаточно для выбора записи. Сведения о статусе удобно использовать при обсуждении дальнейших действий с сотрудником, который отвечает за оформление.

Куда подавать заявку и какие сведения готовить

Согласно странице GLEIF о получении LEI, юридическое лицо может обратиться к любому эмитенту, аккредитованному для его юрисдикции, а не только к эмитенту в своей стране. На сайте GLEIF есть список эмитентов по юрисдикциям и фильтр для регистрации фондов. Другой путь – подать заявку через регистрационного агента, такого как LEIFast.

Подготовьте сведения заранее, чтобы сверить их с регистром и ответить на вопросы о структуре компании: если у компании есть материнские компании, консолидирующие её отчётность, подготовьте сведения о соответствующих связях до отправки заявки.

Что потребуется	Что проверить
Юридическое название и регистрационный код	Сведения компании в Коммерческом регистре.
Адрес	Адрес в регистрационных сведениях компании.
Контактные сведения	Сведения для связи по заявке.
Материнские компании	Сведения о непосредственной и конечной компаниях, консолидирующих отчётность, если они есть.
Право представлять компанию	Возможность заявителя подтвердить свои полномочия.

Материнские компании и сведения уровня 2

По правилам GLEIF о сведений уровня 2, юридические лица, имеющие или получающие LEI-код, сообщают сведения о непосредственной и конечной материнских компаниях, консолидирующих их бухгалтерскую отчётность. Если у материнских компаний есть LEI-коды, они публикуются вместе с записью дочерней компании.

Не откладывайте выяснение этих связей до получения кода. Если связь требуется подтвердить документально, LEIFast может запросить подтверждение, а проверка сложной структуры займёт больше времени. Если неясно, какие отношения по консолидации относятся к вашей компании, уточните это у профильного консультанта.

Как подать заявку: последовательность действий

После проверки существующей записи подготовьте сведения компании и убедитесь, что заявитель вправе действовать от её имени. Затем можно подать заявку на LEI-код через форму LEIFast:

1. Выберите срок. Доступны один, три или пять лет; перед выбором посмотрите цены LEIFast.
2. Проверьте компанию. LEIFast находит её в Коммерческом регистре и предварительно заполняет поля. Подтвердите правильность сведений.
3. Оплатите заявку. Доступны банковская ссылка, карта или счёт. Плата GLEIF уже включена в цену.
4. Получите код. Аккредитованный GLEIF эмитент публикует LEI-код. Когда запись становится доступной, LEIFast отправляет по электронной почте PDF-подтверждение.

PDF от LEIFast подтверждает оформление через сервис, но не служит официальным сертификатом GLEIF. Обычно дополнительных документов, помимо регистрационных сведений, не требуется. LEIFast запрашивает их, если заявку подаёт не член правления, нужно доказать связь с материнской компанией или заявка относится к некоторым фондам. Поэтому перед отправкой формы проверьте не только поля, заполненные из регистра, но и сведения о заявителе и материнских компаниях.

Срок проверки и действия после выпуска

LEIFast обычно проверяет компанию и право представительства в течение одного рабочего дня. Полные заявки без расхождений с регистром часто обрабатываются в тот же рабочий день, но это не гарантированный срок. Если требуется уточнить структуру материнских компаний, проверка может продолжаться дольше.

После публикации кода проверьте запись и её статус в поиске GLEIF. Код требуется обновлять ежегодно, даже если выбран многолетний договор. Если у компании уже есть LEI-код и требуется обновление, используйте страницу обновления LEI-кода, а не форму для нового кода.

Если вопрос связан с проверкой клиента по правилам противодействия отмыванию денег, отдельно прочитайте материал об AMLR и LEI в Эстонии. Другие материалы доступны в блоге LEIFast. Для текущей заявки начните с поиска существующей записи и сверки регистрационного кода компании с данными Äriregister.