Кому нужен LEI-код в Латвии: сделки, EMIR и DORA

Кому нужен LEI-код в Латвии? Он требуется не каждой компании: основание зависит от сделки или роли компании. Банк или брокер должен получить код компании до оказания услуги, вызывающей отчётность по сделке с финансовыми инструментами; LEI также применяется в отчётности по деривативам и при идентификации поставщиков ИКТ-услуг в рамках DORA.

Что это значит в Латвии

Для латвийской компании вопрос обычно начинается с конкретного запроса контрагента. Например, SIA намерена вложить свободные средства в облигации через банк. Если сделка подлежит отчётности, инвестиционная фирма должна получить LEI-код клиента до оказания соответствующей услуги. Другая ситуация – торговая компания, которая хеджирует валютный риск форвардным контрактом: здесь нужно учитывать требования EMIR к отчётности по деривативам. Само по себе наличие регистрации компании в Латвии не означает, что ей нужен LEI-код.

Отдельный вопрос возникает у поставщиков программного обеспечения для финансовых организаций. Клиент-банк может запросить идентификатор поставщика для своего реестра информации по DORA. По правилам реестра юридическое лицо, учреждённое в ЕС, идентифицируют действующим и активным LEI либо EUID, а при наличии обоих – обоими. Поэтому запрос банка следует соотнести с тем, какой идентификатор доступен и нужен для его реестра. Подробнее об этом сценарии – в материале о LEI для поставщиков ИКТ-услуг в Латвии.

Latvijas Banka – Informācijas reģistra (RoI) iesniegšana указывает: финансовые организации впервые представили реестр до 15 апреля 2025 года по состоянию на 31 марта 2025 года. После этого они представляют его ежегодно до 1 марта по состоянию на 31 декабря предыдущего года. Компании группы готовят единый консолидированный реестр для всех входящих в группу организаций, подпадающих под DORA. Эти сроки относятся к подаче реестра финансовыми организациями, а не к получению LEI каждым их поставщиком.

Латвийские компании зарегистрированы в Регистре предприятий (Uzņēmumu reģistrs). Эмитент LEI сверяет справочные сведения компании с этим реестром по регистрационному номеру. Перед подачей заявки компании стоит проверить свой регистрационный номер и уже существующую запись LEI, чтобы не обращаться за новым кодом без необходимости.

Кому нужен LEI-код: проверьте вид деятельности

LEI – уникальный буквенно-цифровой код из 20 знаков на основе ISO 17442. Каждый код относится только к одному юридическому лицу и связан со справочной информацией из авторитетных местных источников; эта информация доступна бесплатно. Такое описание приводит GLEIF – The Legal Entity Identifier (LEI). Практический вопрос для компании – в какой отчётности или реестре потребуется её идентификатор.

• Покупка или продажа компанией финансовых инструментов через банк либо брокера может требовать LEI до сделки.
• Договоры с деривативами, включая валютные форварды, подпадают под правила отчётности EMIR.
• Сделки финансирования ценными бумагами подпадают под отчётность SFTR.
• Для реестра DORA у поставщика ИКТ-услуг могут запросить LEI; для юридических лиц из ЕС правила также предусматривают EUID.

Ситуация	Правило	Кто запрашивает или использует LEI
Компания покупает или продаёт акции, облигации, ETF либо другие инструменты, по которым сообщают о сделках	MiFIR и RTS 22: код клиента получают до оказания услуги, вызывающей отчётность	Банк или брокер как инвестиционная фирма
Компания заключает валютный форвард или процентный своп	EMIR: LEI юридического лица указывают в отчёте по деривативу	Участник отчётности; её представление может быть делегировано
Компания участвует в репо, займе ценных бумаг или иной сделке финансирования ценными бумагами	SFTR: формат отчётности включает LEI	Сторона сделки, представляющая сведения в репозиторий
Компания предоставляет ИКТ-услуги финансовой организации	DORA: для юридического лица применяют активный LEI или EUID, если доступны оба – оба; для лица, учреждённого вне ЕС, только LEI	Финансовая организация, ведущая реестр поставщиков

Сделки с инструментами и деривативами: когда код получают заранее

Regulation (EU) No 600/2014 (MiFIR), Article 26(6), требует от инвестиционных фирм использовать LEI для идентификации клиентов – юридических лиц в сообщениях о сделках компетентному органу. Delegated Regulation (EU) 2017/590 (RTS 22), Article 13(2), не позволяет фирме оказать услугу, вызывающую такую отчётность по сделке от имени клиента, имеющего право на LEI, до получения кода от клиента. По Article 13(3) фирма также проверяет соответствие кода ISO 17442, наличие записи в глобальной базе LEI и принадлежность кода клиенту. Для SIA, покупающей облигации через банк, это означает необходимость передать свой код до соответствующей сделки.

Regulation (EU) No 648/2012 (EMIR), Article 9(1), требует сообщать сведения о заключённом деривативном договоре, его изменении или прекращении не позднее следующего рабочего дня. Правило касается финансовых и нефинансовых контрагентов; отчётность можно делегировать. Согласно Implementing Regulation (EU) 2022/1860 (EMIR reporting), Article 3(1), для идентификации контрагента – юридического лица и других указанных участников отчёта используют LEI по ISO 17442. При представлении отчётности первый контрагент и организация, ответственная за неё, обеспечивают обновление справочной информации своего LEI по условиям аккредитованного эмитента.

Для сделок финансирования ценными бумагами действует Regulation (EU) 2015/2365 (SFTR), Article 4: стороны сообщают о таких сделках в репозиторий не позднее следующего рабочего дня, а формат сообщения включает LEI. Отдельно Implementing Regulation (EU) 2024/2956 (DORA register of information), Article 3(5), устанавливает правила идентификации поставщиков ИКТ-услуг. DORA применяется с 17 января 2025 года; для поставщика – юридического лица, учреждённого вне ЕС, в этом реестре допускается только LEI.

Когда LEI указывают только при наличии

Не всякое упоминание LEI в правиле создаёт обязанность получить код. Regulation (EU) 2023/1113 (transfers of funds and crypto-assets), Article 4, предусматривает передачу актуального LEI плательщика и получателя в платёжном сообщении, если код существует; при его отсутствии используют доступный эквивалентный официальный идентификатор. Это не требование оформлять LEI ради перевода.

По Regulation (EU) 2024/886 (instant payments), Article 5c(1)(b), банк плательщика может предложить проверку получателя – юридического лица по IBAN вместе с идентификатором, например LEI, EUID или налоговым номером. Это возможность, а не обязанность компании иметь LEI; отдельное объяснение есть в статье о проверке получателя и LEI в Латвии.

Regulation (EU) 2024/1624 (AMLR) будет применяться с 10 июля 2027 года. Его Article 22(1) предусматривает, что обязанные организации, включая банки, собирают LEI клиента – юридического лица «при наличии». Эта норма не обязывает клиента получать код. Таким образом, SIA без операций или роли, для которых нужен LEI, не должна считать само упоминание кода в платёжных либо будущих AML-правилах отдельным основанием для заявки. Если ситуация зависит от вида сделки или статуса компании, уточните требование у банка, регулятора либо консультанта.

Как проверить код и подать заявку

1. Найдите компанию в бесплатном GLEIF LEI Search. Проверьте, есть ли у неё запись и какой указан статус – ISSUED или LAPSED.
2. Сопоставьте запись со сведениями о компании и регистрационным номером. Если код уже есть, не начинайте с заявки на новый LEI; уточните состояние существующей записи. Для существующего кода предусмотрен перенос LEI.
3. Если кода нет, обратитесь за его регистрацией. По информации GLEIF – Get an LEI: find LEI issuing organizations, компания может выбрать любого эмитента, аккредитованного для её юрисдикции, не ограничиваясь собственной страной.
4. Если код нужен для сделки или реестра, передайте его запрашивающей организации и проверьте, требуется ли обновить справочную информацию существующего LEI.

Проверенные на 5 ноября 2026 года цены LEIFast: 49 € за 1 год, 135 € за 3 года и 195 € за 5 лет. Сбор GLEIF включён; налог добавляется там, где это требуется. LEIFast работает как регистрационный агент WM Datenservice – эмитента, аккредитованного GLEIF, и не выпускает LEI самостоятельно. Если поиск не выявил существующий код и он нужен для вашей операции, подайте заявку на новый LEI через форму заказа.